昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施的(de)安全(qu95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通án)运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(z95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通hōng)国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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